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    規范性文件發布
  • 發布機構

    宣州區人民政府
  • 發文日期

    2018-02-14 00:00
  • 發布文號

  • 關鍵詞

    宣州,基金,管理,投資
  • 有效性

    有效
  • 信息來源

    宣州區財政局
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  • 信息名稱

    宣州區人民政府關于印發宣州區產業轉型升級投資基金管理辦法(試行)的通知
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宣州區人民政府關于印發宣州區產業轉型升級投資基金管理辦法(試行)的通知

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各鄉鎮黨委、鄉鎮人民政府,各街道黨工委、街道辦事處,區直各單位:

   現將宣州區產業轉型升級投資基金管理辦法(試行)印發給你們,請結合實際,認真貫徹執行。

2018年2月14日

 

第一章    總 則

第一條  為深入貫徹落實《宣州區產業投資基金管理辦法(試行)》(宣區政辦〔201717號)、《宣州區創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的實施方案》(宣區政秘〔2016200號)等文件精神,現就我區產業轉型升級投資基金管理制定本辦法。

第二條  宣州區產業轉型升級投資基金(以下簡稱“本基金”)由區政府與社會資本聯合發起設立,基金總規模4000萬元,資金主要來源于宣城市振企產業投資基金(有限合伙)、社會資本和基金自身投資收益,其中宣城市振企產業投資基金(有限合伙)出資800萬元,占比20%。基金在宣州區投資比例原則上不低于政府對基金的出資比例的1.5倍。

第三條  本基金是政府引導、市場化運作的基金,以股權投資、債權投資、參股子基金或其他符合法律規定的投資形式支持宣州區產業轉型升級;支持高層次人才團隊來宣州區創辦企業;支持具有自主知識產權、科技含量高、創新能力強、商業模式新的省級以上科技企業孵化器內孵化的初創期、成長期企業;支持高校、科研院所的專業人員創辦企業;支持以國家、安徽省創新創業競賽中評選出的優秀項目為載體而創辦的戰略新興產業目錄企業。

第四條  區政府指定宣城市振企產業投資基金(有限合伙)作為出資人,與社會資本聯合設立本基金。基金的組織形式為有限合伙,其中宣城市振企產業投資基金(有限合伙)為有限合伙人。基金委托專業的基金管理公司進行日常經營管理。基金設投資決策委員會(以下簡稱“基金投委會”),作為基金的投資決策機構。

 

第二章    基金管理架構

第五條  基金投委會

(一)基金投委會是基金的投資決策機構,由基金管理公司負責組建和召集。基金投委會履行下列職責:

1.審批擬投資項目(或子基金);

2.審批基金管理公司、擬設子基金申報管理機構提出的投資方案、退出方案;

3.其他決策事項。

(二)宣城市振企產業投資基金(有限合伙)可安排觀察員列席基金投委會,對于偏離本辦法規定的投資方向或領域的擬投資項目可行使一票否決權。對于符合本辦法規定的投資方向或領域的項目,觀察員不參與具體項目決策。

第六條  基金管理公司

基金管理公司是基金的管理機構,履行下列職責:

1.制訂基金的項目評審標準和評審規程;

2.建立產業轉型升級投資項目庫并提供項目來源;

3.設立基金專家咨詢組,負責對基金重大決策事項的咨詢;

4.受理擬投資項目或子基金的申報,對申報方進行立項決策和全面的盡職調查,并出具盡職調查報告;

5.對基金擬投資項目或子基金進行初審,無異議后報基金投委會審批;

6.負責擬訂與擬投資方或子基金的投資(合伙)協議并進行相關商務談判;

7.作為基金的執行事務合伙人,負責對基金投資形成的股權、債權進行后續管理,負責實施基金投資形成的股權、債權退出工作;

8.監督檢查基金所投資項目或子基金的實施情況,定期向區投融資管理委員會報告監督檢查情況,并對監督檢查結果提出處理建議;

9.每個會計年度結束后4個月內向區投融資管理委員會報送基金年度運行情況報告,對基金的投資領域、投資比例、損益情況進行動態分析及自評,及時報告運作過程中的重大事件,并提交經審計的年度會計報表。

第七條  基金托管銀行

基金托管銀行(以下簡稱托管銀行)由基金管理公司篩選并提交合伙人大會審核確定。基金與托管銀行簽訂托管協議,設立專項托管賬戶,接受區國資公司監督。托管銀行按照資金托管協議的約定對托管專戶進行管理,每月向基金管理公司出具監測報告,并報區投融資管理委員會辦公室備案。

第三章    直接投資

第八條  直接投資對象的條件如下:

(一)從事的行業領域符合宣州區產業發展整體規劃,重點包括新材料、碳酸鈣、醫藥化工等重點戰略性新興產業領域,傳統產業改造提升領域,以及現代服務業、現代農業、文化旅游業等領域。

(二)具有企業法人資格,擁有自主知識產權,具有科技含量高、創新能力強、商業模式新等特點的初創期、成長期企業。科技型企業應當擁有核心自主知識產權。

第九條  支持高層次科技人才團隊攜帶具有自主知識產權的高端科技成果、高新技術產品,來我區獨立創辦公司或與我區企業共同設立公司,開展科技成果轉化、高新技術產品產業化活動。高層次科技人才團隊是指:“兩院”院士、國家“千人計劃”、“萬人計劃”、 安徽省“百人計劃”等領軍人才;國內外優秀大中型企業中層以上高管人員或高校、科研院所副高職稱以上科技人員。

高層次科技人才團隊可用其攜帶的科技成果、高新技術產品、資金及研發技能、管理經驗等入股,團隊在公司的股份一般不低于20%

第十條  支持以國家、安徽省創新創業競賽中評選出的優秀項目為載體而創辦的企業,在其創業初期3年內,優先給予投資支持。

第十一條  基金對單個企業股權(債權)投資額度原則上不超過500萬元,特別優秀的項目經基金投委會一致同意可適當提高投資額,但最高不得超過基金資產總值的20%。股權投資,累計持有被投資企業的股權比例最高不超過30%,持股期限原則上不超過5年。債權投資,年化利率一般不超過8%,期限原則上不超過3年,最長不超過5年,期滿可轉為股權投資。

 

第四章    參股子基金

第十二條  基金參股設立子基金的,子基金存續期原則上不超過5年,經區投融資管理委員會審批同意延長后,最長不超過7年。

第十三條  申請本基金出資參股的子基金,應滿足以下條件:

(一)主要發起人(各類信托計劃、信托基金不應作為出資人)、基金管理機構、托管銀行已確定,并草簽相關章程協議,承諾資金按約定及時足額到位;

(二)每支子基金募集資金總額不低于2000萬元人民幣,本基金對每支參股子基金的出資原則上不超過參股子基金注冊資本或承諾出資額的20%,與社會資本同步同比例到位;主發起人凈資產不低于1000萬元人民幣;除子基金管理機構外的單個出資人出資額不低于500萬元人民幣;除本基金外的其他出資人數量一般為315個(含);

(三)每支子基金只能委托一家管理機構;管理機構應已在中國大陸注冊;子基金管理機構實收資本不低于500萬元;管理機構具有3名或以上具備5年以上產業投資或基金管理工作經驗的專職高級管理人員,有至少3個成功的企業投資案例;管理機構應按不低于子基金規模1%的比例對子基金認繳出資,具體數額在子基金章程或合伙協議中約定;申報時已管理1支以上基金的管理機構應對申報基金建立獨立的投資決策機制和風險控制機制,并承諾在申報基金完成70%投資前不募集新的同區域、同類型的基金或接受新的同區域、同類型的基金管理委托;

(四)新設立的投資基金應在設立6個月內按照中國證券投資基金業協會的相關規定進行備案;

(五)現有創業投資基金申請本基金增資的,需要全體出資人同意本基金入股,增資價格按不高于發行價格和中國人民銀行公布的同期存款利息之和協商確定。

 

第五章    基金申報和遴選

第十四條  投資項目及子基金申報實行常年申報、集中評審。

第十五條  基金管理公司組織專家對項目進行評估,基金管理公司負責組織開展對擬投資項目或子基金的基本情況、管理團隊、產品技術、市場、財務狀況等進行盡職調查,形成盡調報告。對于通過初審的項目,由基金管理公司出具投資建議報告,提交基金投委會審議。

 

第六章    基金考核和退出

第十六條  區投融資管理委員會以基金總體保值增值和符合區產業發展導向為原則,對基金進行績效考核。考核指標主要包括:

(一)基金實繳資本占認繳資本的比例;

(二)基金投向是否符合區域規劃、區域政策、產業政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策,綜合評估 政府資金的引導作用和放大效應、資金使用效率及對所投產業的拉動效果;

(三)基金投資的風險控制及內部管理、退出及可持續性;

(四)是否存在違反法律、行政法規等行為。(績效考核辦法另行制定)

第十七條  建立風險容忍和盡職免責機制,允許基金出現年均20%以下虧損;超過20%的,以基金管理公司所分得的獎勵資金進行彌補,基金管理公司彌補的虧損額以其所分得的獎勵資金額為限。

基金連續兩年出現20%以上虧損的,由區投融資管理委員會委托審計機構對基金運作情況進行審計,并根據審計結果決定基金是否繼續運轉。

第十八條  在下述情況下,區政府可對社會資本方進行讓利,具體讓利方式應在基金合伙協議中約定:

1.上市讓利。被投企業于基金投資后5年內在國內主板、中小企業板、創業板或境外同類資本市場成功上市的,區政府可于基金退出后將扣除初始投資本金和同期銀行貸款利息后的剩余收益獎勵給社會資本方。

2.規模化讓利。被投企業在規定年限內達到約定的主營業務收入和(或)納稅規模時,區政府可于基金退出后將扣除初始投資本金和同期銀行貸款利息后的剩余收益的50%獎勵給社會資本方。

第十九條  在約定投資期滿或者提前退出時,由基金管理公司根據投資合同的約定或者實際情況擬訂退出方案,提交基金投委會審議。

第二十條  基金投資時應當明確下列事項:

股權投資情況下,基金投資股權可采取上市、股權轉讓、回購及清算等方式退出;在有受讓方的情況下,基金可以隨時退出;基金退出時,投資合同對退出價格有約定的,執行合同;投資合同沒有約定的,應聘請具備資質的資產評估機構對出資權益進行評估,作為確定投資基金退出價格的依據。

債權投資情況下,經企業申請,基金可提前退出,并按協議約定利率計算回收本息之和。

投資于子基金的,經子基金管理機構申請,基金可提前退出,退出收益按子基金章程或合伙協議的約定執行。

第二十一條  基金單個項目退出后,先提取項目凈收益的5%作為風險準備金,上繳至產業轉型升級投資基金專戶,用于彌補可能發生的虧損。剩余凈收益用于分配,其中20%獎勵給基金管理公司,80%向按實際出資比例向全體合伙人進行分配。基金管理公司負責產業轉型升級投資基金專戶的日常管理,每個季度向區投融資管理委員會報告專戶資金使用及管理情況。

風險準備金的使用規則為:

(一)風險準備金首先用于彌補基金在計提當年產生的虧損,補償之后風險準備金仍有余額的,繼續補償基金在上一年度未完全彌補的虧損,以此類推,直至完全補償基金過往存續期間的全部虧損;

(二)風險準備金完全補償基金過往存續期間的全部虧損之后,仍有余額的,繼續留存至下一年度;

(三)基金到期清算時,風險準備金如有余額,則納入基金收益中,按照約定的收益分配比例,統一進行分配。

第二十二條  所投企業如面臨破產或清算情形,基金按合同約定享有優先清算權利,按照實際出資比例,承擔相應的損失或者收回剩余資金和資產。基金項目處置或清算完畢后,基金管理公司應向區投融資管理委員會提交基金損失核銷報告,經審批后核銷。

 

第七章    附 則

第二十三條  基金的使用方式應當符合相關政策規定,不得從事如下業務:

1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;

2.投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

4.吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

5.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

6.發行信托或集合理財產品募集資金;

7.其他國家法律法規禁止從事的業務。

第二十四條  本辦法由區投融資管理委員會辦公室負責解釋。

第二十五條  本辦法自201811日起試行。